【編者按】 2019年1月31日，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）發(fā)布了《人工智能技術趨勢：2019》（以下簡稱《報告》），其統(tǒng)計了1960-2018年間全球人工智能（以下簡稱“AI”）的專利申請和科學文獻發(fā)表情況?！秷蟾妗凤@示，該期間共有34萬件專利申請和160多萬篇已發(fā)表的科學論文與AI相關；全球提交AI專利申請量最多的公司是美國的IBM，中國高校的AI專利申請量全球領先。《報告》還著重介紹了AI引起的法律、隱私以及知識產(chǎn)權等問題。針對《報告》所揭示的問題與挑戰(zhàn)，本文建議中國一方面應當盡快制定AI技術發(fā)展的科技倫理規(guī)范，研究AI可能產(chǎn)生的法律問題，采取相應的監(jiān)管措施；另一方面，提高AI專利申請中企業(yè)申請人的數(shù)量，增強AI技術發(fā)明人特別是高校等科研機構的專利國際保護意識和能力，積極推動和倡導科研機構與企業(yè)的合作，鼓勵AI發(fā)明人積極向國外提交專利申請。
一、《報告》發(fā)布的背景
WIPO總干事Francis GURRY說：“人工智能是一個新的數(shù)字前沿技術，其將改變我們的生活和工作方式，對世界產(chǎn)生深遠的影響”。近年來，AI正在迅速成為我們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠?，改變著我們的工作、購物、旅行和交流方式。然而，AI在給人類生活帶來便利的同時，也對經(jīng)濟、社會和文化等帶來了挑戰(zhàn)。至今為止，人們對AI的性質(zhì)、特別是它對人類帶來的挑戰(zhàn)還存在許多誤解和疑慮。鑒于人類對AI問題的廣泛關注，有必要為AI創(chuàng)新的政策討論提供事實依據(jù)。
為此，2019年1月31日，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）公布了全球首份系統(tǒng)研究AI的報告——《WIPO Technology Trends 2019：Artificial Intelligence》。通過此《報告》，WIPO希望明晰AI發(fā)展中存在的問題，化解人們對AI某些問題的爭議?！秷蟾妗方y(tǒng)計和分析了全球AI專利的申請情況、科學出版物、訴訟和收購活動等數(shù)據(jù)，其目的在于發(fā)現(xiàn)哪些技術領域展示了最多的AI創(chuàng)新活動，哪些公司和機構正在引領AI技術的發(fā)展?！秷蟾妗吠ㄟ^對全球AI專利及相關數(shù)據(jù)的深入分析，以及20多位世界知名AI專家的評論和行業(yè)觀點，以期為企業(yè)和研究人員提供AI的最新動向和發(fā)展趨勢，同時也為政府制定AI的發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管措施和法律框架提供參考和依據(jù)。
二、《報告》的主要內(nèi)容
《報告》認為，專利和科學文獻通常被學術界和經(jīng)濟學家作為跟蹤和分析技術發(fā)展趨勢的既定指標。通過分析專利數(shù)據(jù)，可以了解發(fā)明者關注的創(chuàng)新領域以及AI技術發(fā)展的時空變化?？茖W文獻則可以補充專利數(shù)據(jù)庫中的信息。作為保護技術發(fā)明和研究技術動向最常用的手段，專利和科學文獻能夠很好的分析AI的發(fā)展趨勢。
（一）AI技術的總體發(fā)展趨勢
人工智能早在20世紀50年代就已經(jīng)出現(xiàn)。但在過去5年中，AI技術研發(fā)快速增長，專利申請量大幅增加，科學文獻與技術發(fā)明數(shù)量的比例下降，AI正從理論研究轉(zhuǎn)向商業(yè)應用。
《報告》顯示，在AI應用技術中，機器學習占主導地位，多達89%的專利文件提及該技術，占所有AI相關專利的40%。2013-2016年間，機器學習是AI發(fā)展最快的技術，專利申請量增速高達175%。其次是多任務學習（multi-task learning），專利申請量增長了49%，計算機視覺（computer vision）專利申請量增長了24%。AI應用技術中的另外兩個主要領域是自然語言處理（占比14%）和語音處理（占比13%）。AI應用最多的領域是運輸和電信(各占比15%)，其次是生命和醫(yī)學科學(占比12%)。2013年-2016年間，交通、農(nóng)業(yè)領域的AI應用年均增速超過30%。
在AI專利申請量全球排名前30名的申請人中，有26名是公司，其主要涉及電子消費、電信、電力公用事業(yè)和汽車制造等行業(yè)，另外4名是大學和科研機構。全球申請AI專利最多的公司是IBM，共8290件，其次是微軟(5930件)。在AI專利申請量排名前20的公司中，日本有12家，美國有3家，中國有2家。在AI專利申請量排名前500的申請人中，中國的大學和科研機構占到了五分之一。
20世紀80年代，AI領域的首批專利申請最先在日本出現(xiàn)，但自2014年以來，中國受理的AI專利申請量全球領先，其次是美國。中、美、日三個國家受理的AI專利申請量占到全球的78%。中國和美國的AI科學文獻數(shù)量上也處于全球領先地位。在收購AI公司方面，美國的公司進行的收購次數(shù)最頻繁，其中Alphabet、蘋果和微軟是最活躍的收購實體。
（二）AI專利申請量和科學文獻數(shù)量的趨勢
圖1 1962-2017年全球AI專利申請量和科學文獻數(shù)量的變化趨勢
《報告》顯示，1960-2018年年初期間，共有近34萬件專利申請和160多萬篇已發(fā)表的科學論文與AI相關。數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，人們對AI的研究興趣不斷增長。2006-2011年間，AI專利申請量年均增長約8%，而2012-2017年間，其年均增長高達28%。AI專利申請量從2006年的8515件增加到2011年的12473件，2017年增加到55660件，在這12年間，每年的AI專利申請量增加約6.5倍（見圖1）。自2013年以來，AI領域的專利申請量占到總量的53%。與此同時，科學文獻與專利數(shù)量的比例正在逐年下降，這表明人們對AI的實際應用更感興趣。
圖2 AI各技術類別的專利申請量
在AI的各個技術類別中，機器學習技術的專利申請量占到總量89%，并且在2013-2016年間，其年均增速達175%，機器學習技術的子類別技術專利申請量也急劇增長，如多任務學習(49%)和神經(jīng)網(wǎng)絡(46%)等（見圖2）。自上世紀80年代末以來，其它AI技術類別中，如邏輯編程和模糊邏輯，雖然沒有機器學習那么普遍，但是也是穩(wěn)定增長。
在科學文獻方面，截止到2018年中期，全球共發(fā)表了1050631篇關于機器學習的文章，占AI文獻總量的64%。AI中的機器學習是全球研究者最主要的研究領域，其次是邏輯編程和模糊邏輯(見圖3)。
圖3 與AI有關的專利申請量和科學文獻量所占比例
（三）AI專利的主要申請人
全球AI專利申請量最多的是美國的IBM公司，其擁有8290件AI專利，其次是微軟（5930件）。這兩家公司的AI專利申請涵蓋了AI技術、應用程序和應用領域等多個領域。AI專利申請量排在全球前五位的公司還有東芝(5223件)、三星(5102件)和NEC(4406件)（見圖4）。
圖4 全球AI專利申請量排名前30的申請人
在AI專利申請量排名前30的申請人中，有26家是公司，只有4家是大學和科研機構，大多數(shù)的企業(yè)屬于通信、電子以及電力和汽車制造等行業(yè)的公司（見圖4）。機器學習技術仍然是這些申請人申請專利最多的技術類別。
雖然公司申請人在AI專利申請中占據(jù)主導地位，但是大學和科研機構在AI的某些技術類別中的研發(fā)也發(fā)揮著重要作用，例如分布式AI技術、機器學習技術和神經(jīng)科學等。在AI專利申請排名前20的科研機構中，中國占據(jù)17家；在與AI相關的科學文獻中，中國占據(jù)10家（見圖5）。中國的科研機構在深度學習技術方面的優(yōu)勢尤其明顯，其共擁有超過2500余件專利，在AI領域發(fā)表了超過20000篇科學文章。
圖5：全球AI專利申請量排名前列的大學和科研機構
在全球AI專利申請量排名前500的申請人中，有167所大學或科研機構，其中中國占據(jù)110家、美國20家、韓國19家、日本4家以及歐洲4家。
（四）AI專利申請的地域分布
近年來，美國和中國的AI專利申請量迅速增加，成為全球AI專利申請量和受理量最多的兩個國家（見圖6）。日本、韓國在模糊邏輯、計算機視覺和語音處理等領域的AI專利申請量也較多。另外，法國、德國、韓國、英國等國家的專利局受理的AI專利申請數(shù)量也比較多。
圖6：部分國家或組織申請的AI專利數(shù)量
盡管中國在AI專利數(shù)量上排名第一，但是如果只考慮至少一次授權（Families with at least one grant）、高引用（Highly cited families）和擴展專利（Extension share），其排名就會明顯下降。綜合考慮這三個要素，美國AI專利排名第一，日本第二，這表明美國和日本的AI專利有較高影響力（見圖7）。
此外，中國申請人在向中國提交AI專利申請后，只有4%的申請人又就該技術向其他國家提交了專利申請，而其他國家申請人的國外申請比例在25%-63%之間，這說明中國的AI研發(fā)者向國外申請專利的比例遠低于其他國家的研發(fā)人員。另外，在AI專利的國外申請途徑中，PCT申請途徑被廣泛采用，美國有27%的申請人采用PCT途徑專利申請，日本為26%，中國則為20%。
圖7：按照特定指標統(tǒng)計的全球AI專利申請量前5名的國家
圖8：部分國家專利申請量和科學文獻申請量的所占比例
目前，中國和美國在AI領域的科學研究處于全球領先地位。從地理分布情況來看，中國共有341833份與AI相關的科學文獻，其次是美國（327880份）和英國（96359份）。中國和美國的AI科學文獻數(shù)量占到全球AI科學文獻總量的41%（見圖8）。
（五）AI的市場發(fā)展趨勢
《報告》稱，在未來五年內(nèi)AI將被應用于軟件行業(yè)之外的多個行業(yè)，其將推動全球GDP的大幅增長。
自1998年以來，共有434家AI領域的公司被收購，其中2016年以來的收購占到總數(shù)的53%。AI領域被收購的公司絕大多數(shù)是美國公司（共283家公司被收購)，Alphabet、蘋果和微軟是最活躍的收購實體（見圖9）。絕大多數(shù)被收購的公司都是初創(chuàng)公司(平均年齡3歲)，在被收購的公司中，絕大多數(shù)(79家信息披露的公司中有53家)專門從事機器學習技術的研發(fā)。
圖9：全球收購AI公司數(shù)量排名前10的公司
截至2018年5月，已被確認公開披露融資的AI公司共有2868家，每家公司的融資額從1000美元到31億美元不等。其中，以數(shù)據(jù)挖掘為基礎的中國企業(yè)——今日頭條的融資金額最大，該公司在7輪融資中獲得了包括Toutiao等在內(nèi)7位投資者的3億多美元的融資。在全球AI專利申請最多的10家公司中，有5家通過風險投資或撥款的方式投資與AI相關的公司。《報告》顯示，這十大公司的投資不僅針對AI產(chǎn)品，也針對人工智能基礎研究，如IBM。
另外，大多數(shù)涉及AI專利訴訟的案件均是在1997-2007年間發(fā)生，AI專利訴訟中涉及的專利共有1264件，占全部AI專利的0.37%。全球AI專利訴訟案件最多的國家是美國，其AI專利訴訟案件占全球的70%以上，其次是德國和英國（見圖10）。涉訴最多的原告是Nuance Communications、American Vehicular Services和Automotive Technologies International，而微軟、蘋果和Alphabet則是涉訴最多的被告。
從AI專利訴訟所涉及的技術來看，涉及機器學習技術的案件共421件，邏輯編程96件，模糊邏輯59件?？赡芤驗樯疃葘W習專利是最新研發(fā)的AI技術，所以迄今為止還沒有關于深度學習專利的訴訟案件。
圖10：全球AI專利訴訟案件數(shù)量最多的國家
（六）AI引發(fā)的主要問題
隨著計算機技術發(fā)展，AI將從大型跨國公司走進全球的其他中小企業(yè)和科研機構，對全球產(chǎn)生革命性影響。一些研究認為，AI將對第四次工業(yè)革命(4IR)產(chǎn)生根本性影響?？藙谒?施瓦布(Klaus Schwab)認為，4IR的特點是包括AI、機器人、物聯(lián)網(wǎng)(IoT)、3D打印和自動駕駛汽車在內(nèi)的一系列新興技術，將融合物理、數(shù)學和生物，從而影響社會的各個方面。幾乎所有的人類活動都將受益于AI的使用。
如今，中國、美國、印度、歐盟、英國、日本、韓國、沙特阿拉伯等國家政府或組織均投入大量的資金發(fā)展AI技術，但是人類還未充分了解AI將給人類帶來的挑戰(zhàn)?！秷蟾妗妨信e了國際上部分AI專家的觀點，比如馬丁?福特(Martin Ford)認為AI可能會導致大量的失業(yè)現(xiàn)象，還可能引發(fā)社會的不平等現(xiàn)象；牛津大學的尼克?博斯特羅姆(Nick Bostrom)認為，AI的應用有利有弊，人們可能擔心自動駕駛汽車、網(wǎng)絡攻擊對人類產(chǎn)生的危害；弗蘭克?陳(Frank Chen)表示，AI可能會泄露人們的隱私等等?！秷蟾妗愤€列舉了部分國家或地區(qū)在AI發(fā)展方面所采取的措施。
（七）AI的未來與知識產(chǎn)權制度
本《報告》的重點是通過對與AI有關的專利和科學文獻的數(shù)據(jù)統(tǒng)計來預測AI技術的發(fā)展趨勢。《報告》的最后一部分預測了AI技術的未來發(fā)展趨勢，包括下一代AI可能帶來的機遇以及AI與知識產(chǎn)權之間的關系。
通過對AI專利申請及相關的科學文獻的分析可以看出，大多數(shù)AI專利申請都有一個商業(yè)應用的重點領域，它們涉及AI功能應用或與AI應用領域的結合?，F(xiàn)有的AI新興技術如何應用到不同的領域是未來AI發(fā)展面臨的主要問題。擁有AI專利申請最多的領域已經(jīng)引起了人們的廣泛關注，然而，其他領域的AI專利申請量的明顯增長表明幾乎所有領域都有可能從AI的使用中受益。企業(yè)與科研機構之間的AI方面的合作、企業(yè)是否會收購科研機構的AI技術或人才等問題還有待觀察。關于AI的未來發(fā)展，政府更加關注的是AI人才的培養(yǎng)。
AI還將影響知識產(chǎn)權，特別是專利權及其管理，一方面，AI的發(fā)展將影響知識產(chǎn)權的管理體系，其主要指AI數(shù)據(jù)是否涉及侵犯知識產(chǎn)權問題；另一方面，知識產(chǎn)權政策和實踐將與AI管理創(chuàng)新戰(zhàn)略相互作用，其主要指AI技術如何在不同司法管轄區(qū)的專利申請中解釋和應用專利性標準、如何將AI技術用于專利檢索和審查等。
三、《報告》所揭示的問題與挑戰(zhàn)
《報告》中反映了AI在發(fā)展過程中存在著諸多問題，其中既包括國際社會所面臨的共性問題，也包括我國在AI發(fā)展中所特有的問題。
（一）AI給全球帶來的挑戰(zhàn)
1.人類對AI影響的認識還不到位
目前AI已經(jīng)被應用到交通、醫(yī)療、購物等許多領域，其對人們的工作和生活產(chǎn)生越來越大的影響。但是，AI仍處于初級發(fā)展階段，其究竟能夠發(fā)展到什么程度還是未知數(shù)，這導致人類對AI可能帶來的影響,特別是對其負面影響的認識還不全面?！秷蟾妗分幸擦信e了國際AI專家對AI帶來影響的分析，但是，分析和預測AI所產(chǎn)生的影響，必須結合該技術發(fā)展的現(xiàn)實狀況和發(fā)展趨勢，這仍然是人類目前以及今后一段時間內(nèi)一項艱巨而重大的任務。
2.各國缺乏AI發(fā)展的長效機制與監(jiān)管措施
AI作為21世紀的標志性技術，其被認為是將對人類社會產(chǎn)生顛覆性變革的技術。為了占領AI技術的制高點、擁有更多的話語權，目前世界各個國家均大力支持和鼓勵AI技術的發(fā)展，投入大量的人力、財力、物力，鼓勵企業(yè)進行AI技術研發(fā)，鼓勵科研機構從事AI領域的科學研究。在AI發(fā)展過程中，如今各國出現(xiàn)了“軍事競賽”現(xiàn)象，有些國家研發(fā)AI技術嚴重脫離本國實際情況，缺乏發(fā)展AI的長效機制和長遠計劃。
對于AI技術領域中,哪些技術能夠研發(fā)、哪些技術不能研發(fā)，例如危害人類生命和健康的AI技術、危害國家安全和公共利益的AI技術等是否能夠研發(fā)？目前還沒有國家政府或組織出臺相關政策對AI技術的研發(fā)活動進行規(guī)范。企業(yè)、科研機構完全根據(jù)技術本身特點、自身能力開發(fā)AI技術，AI技術的研發(fā)沒有邊界和限制，這可能導致AI技術的發(fā)展偏離正常的軌道，研發(fā)出來的技術背離初衷，其危害性不言而喻。
3.AI相關法律制度普遍缺失
《報告》中重點關注的是AI帶來的隱私問題，其包含兩個方面：一是AI搜集的數(shù)據(jù)侵犯他人隱私，比如人們在Facebook上傳了大量的照片，AI通過掃描該照片即可以分析這個人是否患有皮膚癌的早期跡象；二是AI輸出的反饋結果侵犯他人隱私，比如執(zhí)法部門利用 “PredPol平臺”，通過面部識別和特定算法，其會建議對低收入者和黑人社區(qū)進行不成比例的監(jiān)控。
關于AI所涉及的法律問題，學術界討論較多的是AI的法律主體資格問題，其是否享有憲法上的權利，是否能夠獨立承擔以及如何承擔民事和刑事責任等，這些問題在學術界還沒有形成統(tǒng)一的觀點。如今，AI可以獨立主持會議、參加辯論賽等，這些問題已經(jīng)不是天方夜譚，而是實實在在會面臨的問題。在法律問題上，涉及最多的莫過于AI與知識產(chǎn)權的問題，AI生成內(nèi)容是否能夠成為著作權法上的“作品”？能否申請專利？誰對其生成內(nèi)容享有權利、承擔責任？AI植入的數(shù)據(jù)資料是否構成侵權？如今，世界上僅有少數(shù)國家對AI生成內(nèi)容的法律屬性進行了立法規(guī)定，比如英國。大多數(shù)國家還沒有對AI進行立法規(guī)制，國際組織也沒有出臺關于AI法律問題的公約或條約，這使得AI的相關法律制度基本屬于空白狀態(tài)。
4.AI涉及的科技倫理與道德規(guī)范面臨挑戰(zhàn)
科技是一把雙刃劍，運用得當會造福人類，運用不當則會給人類造成毀滅性的災難。AI亦是如此?，F(xiàn)在處于弱人工智能階段，無論是智能家居、智能城市、無人駕駛，還是新聞寫作，現(xiàn)在的AI還處于“輸入”+“簡單處理”+“輸出”階段，AI還不具有獨立的“思考”、不具有獨立的“意識”，其輸出內(nèi)容等仍然處于人類的控制之下。若到了超人工智能階段，當機器超越了人類大腦的一般智能能力時，可能出現(xiàn)AI控制人類的局面，其對人類的影響將是難以想象的。目前世界各國還未對AI的科技倫理與道德問題公布相關規(guī)范，國際社會對于AI的用途、禁用領域和范圍等還沒有進行相關研究。
（二）中國在AI技術發(fā)展中存在的問題
1.中國公司申請的AI專利數(shù)量少，科研機構申請的AI專利數(shù)量多
《報告》顯示，在全球AI專利申請數(shù)量排名前30名申請人中，有26家是企業(yè)，4家是高?；蚩蒲袡C構；中國共有5家單位名列其中，其中包括兩家企業(yè)（國家電網(wǎng)公司和百度公司）和三家高校（中國科學院、西安電子科技大學和浙江大學）；而日本有12家企業(yè)，美國有5家企業(yè)。在全球AI專利申請數(shù)量排名前20名的學術機構中，中國占據(jù)17家，中國科學院排名第一，共2500多件AI專利。美國AI專利申請量最多的科研機構是加州大學(400件），其次是美國海軍(389件)；日本則為國家高級研究院工業(yè)科學與技術(244件)。這說明，相較于其他國家而言，中國AI專利申請人中高校、科研機構的數(shù)量多，企業(yè)申請人少。
專利只有應用于商業(yè)實踐中才能夠最大地展現(xiàn)其價值。高校是理論研究之地、技術研發(fā)之所，但申請的AI專利并不能直接轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力，其仍然需要將該專利許可或者轉(zhuǎn)讓給相應的企業(yè)，由企業(yè)來實施。
在實驗室發(fā)明的AI技術，其市場商業(yè)價值還未曾可知。更重要的是，研發(fā)者在實驗室中研發(fā)出某項AI技術之后，因其不能立刻應用于商業(yè)實踐，導致研發(fā)者并不能通過實踐應用對其周邊技術、外圍技術進行周密開發(fā)和專利布局。如果是企業(yè)研發(fā)的AI技術，其申請專利后可以直接將其應用到商業(yè)領域中，不必經(jīng)過許可或者專利轉(zhuǎn)讓程序。同時，企業(yè)在該AI技術的應用中還可以根據(jù)實際需要、消費者偏好、技術發(fā)展的趨勢等發(fā)掘新的技術、布局周邊專利。
2.中國AI專利申請人向國外提交專利申請的比例非常低
《報告》顯示，中國公司和科研機構就AI技術大都僅在國內(nèi)申請專利，在中國提交專利申請后又向國外提交申請的人僅占總量的4%。美國申請人使用PCT途徑提交AI專利申請的比例占總量的27%，日本占26%，而中國僅占20%。這些數(shù)據(jù)說明，中國的AI專利申請人向其他國家申請專利的比例很低，其AI專利的國外保護意識較弱。這導致AI技術的專利保護地域范圍過窄，將來他人在其他國家使用該AI技術或者銷售相關產(chǎn)品，我國AI專利權人均無權禁止，亦不能要求經(jīng)濟賠償。
四、對中國AI發(fā)展的啟示
（一）盡快制定AI技術發(fā)展的科技倫理規(guī)范
科學技術的發(fā)展應當有邊界。我們發(fā)展AI技術的目的是服務和解放人類，而不是超越、取代甚至毀滅人類。因此，應當劃定AI技術發(fā)展的邊界，明確哪些AI技術能夠研發(fā)、哪些領域的AI技術不能研發(fā)，比如關于AI具備獨立思考、自主意識等方面的技術是否應當被允許研發(fā)？同時應當規(guī)定AI的用途，明確AI能夠用來干什么、不能用來干什么，比如AI不能用來殺人、實施恐怖活動等危害人類生命和財產(chǎn)安全的行為。當然，這些問題需要國際社會通過共同努力來達成一致意見。
中國在AI技術發(fā)展方面與整個國際社會具有共同的利益，我國既是AI專利申請大國，也是受理AI技術專利申請最多的國家，AI技術的發(fā)展和廣泛應用將會對整個人類社會產(chǎn)生革命性影響，我國自然不能獨善其身。因此，中國應當積極推動國際社會盡快制定適用于全球范圍內(nèi)的AI技術發(fā)展倫理規(guī)范。
（二）研究AI可能產(chǎn)生的法律問題，采取相應的監(jiān)管措施
如前所述，現(xiàn)在AI已經(jīng)被應用到了交通、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)、天氣預報等眾多領域。近年來，AI在新聞采寫、文學創(chuàng)作等領域有重大發(fā)展，比如，美聯(lián)社的“作家”（Wordsmith）、谷歌的“深夢”（Deep Dream）、騰訊的“夢想作者”（Dream Writer）以及微軟的“小冰”等。AI通過不斷學習，還可以“研發(fā)”新的技術方案。如《報告》中所闡述的一樣，AI的數(shù)據(jù)植入、生成內(nèi)容等均會帶來一系列的法律問題。目前，各個國家并未對于AI的法律主體資格、行為能力、生成內(nèi)容是否可版權問題、數(shù)據(jù)植入與隱私問題等達成共識。《報告》中也提及，近年來有的國家或國際組織陸續(xù)出臺關于AI技術發(fā)展的文件，比如美國2016年發(fā)布的《國家AI研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃》、法國2017年發(fā)布的《法國AI計劃》、中國于2017年發(fā)布的《新一代AI發(fā)展規(guī)劃》、歐盟2018年發(fā)布的《歐洲制造AI開發(fā)與使用協(xié)調(diào)計劃》等，但均未對AI產(chǎn)生的法律問題進行規(guī)定。
目前而言，就AI制定相關的法律、法規(guī)還為時過早。在制定AI相關法律之前，應當充分了解AI的工作原理，深刻認識其可能產(chǎn)生的影響，根據(jù)其目前發(fā)展的狀況以及未來的發(fā)展趨勢，結合國際社會關于AI技術發(fā)展的公約，再著手制定相關的法律、法規(guī)，以保障制定出的法律具有操作性和穩(wěn)定性。同時，制定AI相關法律，既要考慮對AI技術發(fā)展的影響，也應當考慮對我國現(xiàn)有的法律體系的影響。
（三）提高AI專利申請中企業(yè)申請人的數(shù)量
從《報告》中可以看出，相較于中國的高校等科研機構和其他國家的專利申請人數(shù)量而言，中國的AI專利申請企業(yè)數(shù)量較少。這說明我國科研機構研發(fā)AI的技術活動十分活躍，而企業(yè)在AI技術研發(fā)和專利申請方面則顯得十分遜色。
如今，AI處于發(fā)展的黃金時期，AI成為人工智能時代企業(yè)發(fā)展的核心競爭力。企業(yè)要根據(jù)自身的特點和優(yōu)勢，積極研發(fā)AI技術，挖掘和培養(yǎng)AI人才，加大AI研發(fā)的資金投入，將AI與自身企業(yè)產(chǎn)品或者服務相結合，大力研發(fā)AI領域的機器學習、神經(jīng)網(wǎng)絡、深度學習等技術，及時將研發(fā)的技術申請專利。
企業(yè)在申請AI專利后，應及時將該技術應用到商業(yè)實踐，通過與實踐的結合繼續(xù)改進該技術，同時發(fā)掘周邊技術，布局外圍專利。企業(yè)要充分利用我國關于AI發(fā)展和專利申請方面的政策，把握國內(nèi)外市場動向，積極開拓AI新的技術領域，掌握核心技術，為企業(yè)在人工智能時代的可持續(xù)發(fā)展提供充足的動力。
（四）中國AI專利申請人應當積極向國外提交專利申請
從《報告》中可以看出，中國申請人在向中國提交AI專利申請后，只有4%的申請人又就該技術向其他國家提交了專利申請，而其他國家申請人的國外申請比例在25%-63%之間，這說明我國的企業(yè)和科研機構向國外申請AI專利的數(shù)量非常少，所占比例非常低，這對于AI技術在他國的保護極為不利。從根源上來看，其與我國AI專利申請人的結構組成具有很大關系。在我國的AI專利申請人中，相當一部分是高校等科研機構，其發(fā)明人申請專利后多用于參評職稱，并且科研機構也不能夠立刻將該AI專利用于商業(yè)實踐，其在國外沒有相關產(chǎn)品的市場銷售，這導致科研機構沒有將AI技術向外國申請專利的需求和動力。
在人工智能時代，AI日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和核心競爭力，成為企業(yè)增強自主創(chuàng)新能力的重要支撐和關鍵因素。在其他國家擁有一定數(shù)量和質(zhì)量的AI專利既是國家科技實力的體現(xiàn)，也是企業(yè)參與市場競爭特別是國際市場競爭的“防御傘”。因此，我國應當重視AI技術的國外專利申請，優(yōu)化國外AI專利布局。政府一方面要加強專利申請的國外信息平臺建設，加大PCT途徑的推廣力度；另一方面，對于AI技術發(fā)明人特別是高校等科研機構進行指導和專門培訓，積極推動和倡導科研機構與企業(yè)的合作，鼓勵科研機構及時將AI技術應用于實踐。從高校等科研機構自身來看，一是要增強專利地域性的認識，提高AI專利的國際保護意識；二是高校等科研機構應當著眼于長遠利益，堅持市場化取向，主動優(yōu)化國外AI 專利布局，完善國外AI專利運營與管理；三是積極與相關企業(yè)合作，及時將AI技術應用于實踐，促進AI科技成果的轉(zhuǎn)化，在全球競爭中激發(fā)其在外國獲得專利保護的需求。
（中南基地廖翔坤、李青文供稿，詹映審校)
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