【編者按】 “國防創(chuàng)新實驗單元”（Defense Innovation Unit Experimental，DIUx）是美國國防部在硅谷成立的常設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化試驗組織機構(gòu)，主要負責將民間的新興前沿技術(shù)引入國防部，是美國國防部和硅谷的橋梁。本期信息速遞梳理分析DIUx發(fā)展歷程、主要職責、運行模式，以及取得的成效，并提出促進我國民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用的建議。
一、國防創(chuàng)新實驗單元（DIUx）基本情況
2014年，美國政府發(fā)布《四年一度防務(wù)評審》（QDR）報告，將創(chuàng)新確立為美國國防戰(zhàn)略的主線。同年底，美國國防部提出第三次“抵消戰(zhàn)略”[1]，美國國防部戰(zhàn)略能力辦公室、軍種實驗室、項目管理部門都在不斷強化自身的創(chuàng)新能力。
長期以來，美國國防部的技術(shù)創(chuàng)新一直作為美國國家安全能力強有力的支撐，并屢屢引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新潮流。新世紀以來，創(chuàng)新技術(shù)往往由政府投資和主導的態(tài)勢已經(jīng)發(fā)生改變，技術(shù)創(chuàng)新方式更為靈活，軍民兩用的趨勢更明顯，以信息技術(shù)為代表的兩用技術(shù)已經(jīng)由商業(yè)公司引領(lǐng)發(fā)展。同時，美國嚴格控制國防預(yù)算支出規(guī)模，美軍響應(yīng)作戰(zhàn)要求的周期越來越短，傳統(tǒng)由政府單向主導、官僚化的管理模式逐漸脫離技術(shù)創(chuàng)新的需要，不再適應(yīng)當前的環(huán)境。因此，在尋求新技術(shù)時，五角大樓不得不把眼光投向外部商業(yè)創(chuàng)新公司，從而發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)在推動國防科技創(chuàng)新中的重要支撐作用。
在此背景下，國防創(chuàng)新實驗單元（DIUx）應(yīng)運而生，在組織架構(gòu)、職能任務(wù)和運作模式等方面進行了大膽創(chuàng)新，從全新的角度做出嘗試，順應(yīng)當前創(chuàng)新競爭的大環(huán)境，使國防部從非傳統(tǒng)商業(yè)領(lǐng)域獲得技術(shù)創(chuàng)新，并解決當前面臨的諸多問題，加速國防科技快速發(fā)展，重新鞏固美軍技術(shù)和能力優(yōu)勢。
DIUx由美國前國防部部長阿什頓·卡特于2015年4月宣布成立，2015年8月正式運營。2016年5月，卡特宣布對DIUx進行調(diào)整，將其從1.0升級為2.0（依照軟件版本升級形式命名）。
（一）DIUx主要職責
DIUx作為軍民兩用技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化的核心機構(gòu)，發(fā)揮著“聯(lián)結(jié)”和“溝通”作用。DIUx并不是直接資助感興趣的技術(shù)，而是發(fā)現(xiàn)有價值的技術(shù)后，與國防實驗室或項目執(zhí)行官建立聯(lián)系，由后者去獲得更多的技術(shù)信息。其主要任務(wù)包括[2]：加強并構(gòu)建國防部與企業(yè)之間的聯(lián)系，使國防部獲取前沿的商業(yè)技術(shù)和人才;將前沿的商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國防部，確保作戰(zhàn)人員的戰(zhàn)場優(yōu)勢;簡化創(chuàng)業(yè)公司和非傳統(tǒng)成員參與國防工業(yè)采辦的路徑;利用合同、競賽等手段解決國防部面臨的問題，同時維持企業(yè)家和投資者對美國面臨技術(shù)挑戰(zhàn)的興趣;吸引最出色的科學家和工程師，通過DIUx，私營公司可以選擇派遣年輕的技術(shù)人員到國防部工作1-2年。
作為跟美國國防部高級研究計劃局（DARPA）同樣專注于創(chuàng)新的機構(gòu)，其與DARPA的不同在于，DARPA更關(guān)注內(nèi)部的軍事科技創(chuàng)新，而DIUx更注重借助外部創(chuàng)新，主要是商業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新來推動國防創(chuàng)新。DARPA的創(chuàng)新是由內(nèi)而外，DIUx是由外向內(nèi)。而且DIUx管理方式靈活高效。擺脫了傳統(tǒng)辦事制度繁瑣的約束，軍方工作人員和企業(yè)溝通聯(lián)系緊密，便于開展合作和協(xié)調(diào)。目前，DIUx項目已經(jīng)直接支撐了國防部多個機構(gòu)，主要包括空軍航空與導彈系統(tǒng)中心、陸軍醫(yī)務(wù)司令部、陸軍情報和安全司令部、網(wǎng)絡(luò)司令部、特種作戰(zhàn)司令部、海軍第十艦隊等。
（二）DIUx組織機構(gòu)
DIUx成立之初，由合伙人和高級領(lǐng)導及員工組成，共50余人。其中，合伙人3位，高級領(lǐng)導共5位，剩下的40余人是從事具體工作的員工。在DIUx 1.0向DIUx 2.0的轉(zhuǎn)型過程中，DIUx團隊分成了3個小組[3]。
1、軍民對接小組
軍民對接小組主要負責把民間公司引入到解決軍事技術(shù)問題上，同時把軍事技術(shù)介紹給民間公司。
2、成果轉(zhuǎn)移小組
成果轉(zhuǎn)移小組主要負責將已經(jīng)成熟、直接可以為軍所用的商業(yè)技術(shù)，或者需要進行大幅度適應(yīng)性修改的相關(guān)技術(shù)，轉(zhuǎn)移到國防部。
3、風險投資小組
風險投資小組負責捕捉和辨識潛在的商業(yè)技術(shù)，探索在軍事領(lǐng)域應(yīng)用的潛在價值。值得注意的是，DIUx的風險投資小組與市場上的風險投資公司存在本質(zhì)的區(qū)別，風險投資公司只負責發(fā)現(xiàn)好的苗子，一般不負責后續(xù)的成熟孵化，而DIUx的風險投資小組卻從支持基礎(chǔ)前沿科學探索開始，一直到關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和樣機研發(fā)都有所關(guān)注。
二、DIUx運行模式
（一）DIUx1.0運行模式
DIUx成立以來，國防部一直強調(diào)其聯(lián)結(jié)國防部和創(chuàng)新型公司的功能，強調(diào)其“X”實驗特征，并允許其作為新生事物可以不斷嘗試和失敗。DIUx1.0運行模式如下圖所示。
圖1.DIUx 1.0運行模式
DIUx的理想運行模式是：初創(chuàng)公司提出創(chuàng)新性的想法——被DIUx認可并注入少部分資金——DIUx的認可促使初創(chuàng)公司加大投入，同樣也吸引了風險投資的進入——借助民間資本使新技術(shù)得到發(fā)展，為國防部所用——初創(chuàng)公司拿到軍方訂單，做大做強，使新興企業(yè)、軍方和投資者都受益。國防部對DIUx報以太大期望，稱其為“同類中的首創(chuàng)”，賦予了它“太過完美”的職能目標。DIUx 1.0參照國防部的組織模式，接受國防部長辦公室事無巨細的管理，運營了八個月，卻沒有取得實質(zhì)性進展。DIUx的辦公室主任喬治·杜查克認為，DIUx 1.0模式的失敗，主要在于國防部與創(chuàng)新企業(yè)匹配后，沒有持續(xù)的跟蹤和服務(wù)能力。
（二）DIUx2.0運行模式
2016年5月，卡特做出大膽舉措，宣布對DIUx進行調(diào)整，將其從1.0升級為2.0。同1.0相比，2.0總體而言更為務(wù)實，可操作性也更強，為后續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其改變主要包括如下幾個方面：
1、團隊結(jié)構(gòu)
在團隊結(jié)構(gòu)上，選擇的基本上是既有豐富創(chuàng)新公司背景，又對五角大樓或者聯(lián)邦政府運行有深刻理解的人員，便于雙方的溝通和交流。此外，還吸收了大量預(yù)備役人員參加，豐富了人力資源構(gòu)成。
2、決策流程
在決策流程上，由于可以直接向國防部長匯報，DIUx的決策時間將更短，反應(yīng)速度也將更快。值得關(guān)注的是卡特還將指導DIUx與DARPA等組織建立聯(lián)系，為項目可行性增加了保障，也便于有實質(zhì)的成果落地。
3、采辦模式
DIUx 2.0采用風險投資的采辦模式，鼓勵尋求有潛在創(chuàng)新與突破的領(lǐng)域，風險較高，但是允許相關(guān)投資的失敗并且要求投資回報周期短。該小組的投資周期與商業(yè)領(lǐng)域的周期相似，一般在3至6個月，與傳統(tǒng)獲取技術(shù)與產(chǎn)品的數(shù)以年記的采辦周期有很大差異。
4、運營模式：
采用“商業(yè)開放解決方案”，主要是以下四個階段：
（1）初步方案提供階段
首先，DIUx在其網(wǎng)站上發(fā)布一個需要解決的問題，例如，他們希望尋找一種能夠發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)未知漏洞的新方法，一種能夠快速將3D打印微型飛行器批量生產(chǎn)的新方法。然后，任何感興趣的商業(yè)公司都可以介紹他們的技術(shù)信息以及如何解決這個問題的方案。提交方需提交一份解決方案概要，主要包括標題頁、執(zhí)行概要、技術(shù)概念、公司的生存能力。
該階段的評估分三部分，首先評估技術(shù)觀念的價值優(yōu)勢即在政府目的領(lǐng)域的可行性;然后對概念/技術(shù)/方案與政府目的領(lǐng)域的相關(guān)性以及提議的創(chuàng)新性、獨特性和可利用性進行評估;最后政府會評估公司實力和提出方案的商業(yè)可行性，并將根據(jù)外部市場的研究來評估公司的生存能力。如果DIUx對遞交的方案感興趣，會在30天內(nèi)回執(zhí)。
（2）提案展示階段
這一階段公司通過面對面演示或提交書面意見向政府展示，需包括更多的細節(jié)以及技術(shù)和商業(yè)上的可行性。主要標明：價格/時間表的估算、國防效用、運行影響、技術(shù)原型、數(shù)據(jù)權(quán)力聲明。該階段將會基于以下因素進行評價：1）提案與增強DOD任務(wù)有效性的相關(guān)程度;2）粗略估算價格的可接受程度;3）大致進度表;4）非傳統(tǒng)和或小企業(yè)參與或分擔1/3費用的公司情況;5）提案要具備開發(fā)樣機的條件;6）相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)屬。
（3）提案評估階段
如果DIUx認為解決方案和國防部的需求匹配度良好，則需要遞交一個完整的提案——這是談判擬議合同的所有條款和條件的開始。這一階段主要討論提案的想法和細節(jié)。由技術(shù)提案和提案價格/成本/進度兩部分組成。
提案由政府的專家基于以下標準進行評估：1）提案與破壞性防護能力的相關(guān)程度，包括加速創(chuàng)新發(fā)展對第三次“抵消戰(zhàn)略”促進的程度;2）提案尤其創(chuàng)新方案的技術(shù)優(yōu)勢;3）提案執(zhí)行計劃的現(xiàn)實性和充分性;4）價格的現(xiàn)實性和合理性。
（4）合同簽訂階段
根據(jù)評審結(jié)果和經(jīng)費的實際情況，DIUx將會與最合適的單位簽訂合同。合同為固定價格，使用“其他交易協(xié)議”（OT）的基本類型[4]。OT類似于商業(yè)合同，可以不受絕大部分政府采購法規(guī)和規(guī)章束縛，允許政府更加快速及簡便的與企業(yè)簽訂合同，從而避免部分最具創(chuàng)新性的商業(yè)公司因手續(xù)繁瑣不愿意為國防部開展研發(fā)工作。協(xié)議官將直接參照OT的條款和條件（包括支付）與公司進行談判。
盡管DIUx的成立和運營仍處在探索階段，但卻是美國國防領(lǐng)域一次革命性的嘗試，它將與DARPA等傳統(tǒng)創(chuàng)新機構(gòu)互為補充，有力推進美國國防科技快速發(fā)展。
（三）DIUx 2.0特點分析
1、管理非行政化
在組織模式上，DIUx不再照搬國防部的組織管理模式，領(lǐng)導層為合伙人制度，管理層級減少，結(jié)構(gòu)扁平化。在團隊結(jié)構(gòu)上，選擇的基本上是既有豐富創(chuàng)新公司背景，又對國防部或者聯(lián)邦政府運行有深刻理解的人員，便于雙方的溝通和交流。
2、規(guī)模不斷擴大
截至2017年10月，DIUx在五角大樓、硅谷、波士頓、奧斯汀均成立了辦公室，據(jù)悉DIUx將遍布美國各大技術(shù)創(chuàng)新中心。在2017年度國防預(yù)算申請中，國防部計劃給DIUx 撥付3千萬美元，可直接投給擁有先進軍事技術(shù)的非傳統(tǒng)承包商。同時，國防部還將聯(lián)合軍兵種投資，并努力建設(shè)更多投資渠道。
3、決策更加簡化
DIUx可以直接向國防部長匯報;DIUx有很多在人事任命方面的特別授權(quán);美國通過特別法律條款，允許DIUx在收到提案后僅60天內(nèi)就投資;直接簽訂500萬美元以下合同，無須通過國防部常規(guī)采辦流程，尤其針對作戰(zhàn)和維護方面合同;召開50萬美元以下的會議不需要通過常規(guī)渠道獲得批準;擁有自行發(fā)布廣告、通告和方案的權(quán)力。這些“特權(quán)”這一方面顯示了國防部對其重視程度高，一方面也有利于快速決策，反應(yīng)速度也將更快。
三、DIUx案例與成效
（一）DIUx關(guān)注領(lǐng)域
DIUx近期關(guān)注的五大前沿技術(shù)領(lǐng)域分別是：[5]。
1、人工智能
能夠為實時對抗服務(wù)的人工智能和機器學習。現(xiàn)在限制人工智能在軍事領(lǐng)域應(yīng)用的關(guān)鍵是短時間、強對抗的交戰(zhàn)環(huán)境能夠提供的機器學習樣本數(shù)量太少，導致人工智能難以在對抗環(huán)境中施展，所以DIUx關(guān)注的主要是具備自主學習能力的人工智能。
2、無人系統(tǒng)
重點關(guān)注人機協(xié)同和編隊技術(shù)，或者與無人系統(tǒng)對抗的技術(shù)。
3、人類系統(tǒng)
能夠通過增強人體生存能力、訓練水平和生化保護等技術(shù)，應(yīng)對新興的生物威脅;人類系統(tǒng)，在提高生存能力、培訓、生物醫(yī)學保護和績效的同時，應(yīng)對新出現(xiàn)的生物威脅。
4、信息系統(tǒng)
能夠使戰(zhàn)斗人員實時獲得和使用交戰(zhàn)信息的信息技術(shù)，特別強調(diào)實時性，戰(zhàn)場瞬息萬變，延遲或宕機都不能接受）。
5、航天技術(shù)
隨時進入太空、全天候衛(wèi)星服務(wù)和天基互聯(lián)網(wǎng)等航天技術(shù)。太空資產(chǎn)往往防護能力差，容易被摧毀，這就需要隨時補充太空資產(chǎn)的能力。
（二）DIUx項目介紹
DIUx通過聯(lián)系國防部合作伙伴（如軍事部門、作戰(zhàn)部隊、國防部長辦公室、國防機構(gòu)）和特定公司來簽訂試點合同，通常簽訂一個試點合同需要90天左右，試點項目資金主要來源為國防部合作伙伴，DIUx在項目上每投資1美元，國防部合作伙伴通常需要投資3-4美元，同時，DIUx努力建設(shè)更多投資渠道，包括風險投資。現(xiàn)介紹DIUx簽訂的典型試點項目。
“無人水面艇”。合同客戶：國防部，授予公司：Saildrone，合同價值150萬美元。目前，海上科學數(shù)據(jù)及海事信息的收集工作在全球很多地區(qū)都存在挑戰(zhàn)。有人艇成本高，一般數(shù)量不足且無法到達某些區(qū)域。該合同致力于風力驅(qū)動、可在水面航行的自主平臺，為海軍提供持久的海上監(jiān)視與偵察，且能夠在無人駕駛情況下進行自主航行。
“反UAS項目”。客戶：USMC戰(zhàn)斗實驗室;聯(lián)合臨時威脅組織。授予公司：Sensofusion（Milton，DE和紐約）。由于無人機系統(tǒng)（UAS）的進步，國家和非國家行為者對國防部行動的威脅正在增加。 DIUx已經(jīng)與幾個國防部合作，利用商業(yè)技術(shù)來增加反UAS能力。 Sensofusion的項目旨在利用其獨特的射頻傳感器在M-RZR單元上配對，以提供海軍陸戰(zhàn)隊員對UAS威脅的高級警告。移動系統(tǒng)將能夠在白天、夜晚和所有天氣條件下被動地識別、跟蹤并擊敗UAS。
“對自主戰(zhàn)術(shù)室內(nèi)無人機的擴展”。客戶：特種作戰(zhàn)部隊（SOF）和海軍航空系統(tǒng)司令部（NAVAIR）。公司：Shield AI（San Diego, CA and Boston, MA）。鑒于DIUx于2016年10月宣布的Shield AI試點項目取得成功，該項目專注于室內(nèi)自主測繪，SOF客戶已與DIUx合作，將Shield AI無人機與當前的“海軍無人機（UAV）”計劃進行整合，將提高無人機將提高射程和能力。這項擴大工作已經(jīng)表明了DIUxs將商業(yè)解決方案快速整合到現(xiàn)有DoD計劃中的能力。
“無創(chuàng)冷卻技術(shù)”。客戶：戰(zhàn)斗傷亡護理研究項目，美國陸軍外科研究所。授予公司：Qool Therapeutics（Menlo Park，CA）。該項目旨在推進低溫治療的最新技術(shù)，低溫治療是減輕作戰(zhàn)傷害的關(guān)鍵概念。這項技術(shù)通過提供霧化冷凍鹽水，對于改善患者預(yù)后心臟驟停、脊髓損傷、腦外傷能有很大進步。該技術(shù)的預(yù)期應(yīng)用包括對患者的中樞器官（即肺，心臟和腦）的系統(tǒng)性冷卻，以及藥物或生物制劑向氣道的遞送。
“數(shù)字輔助近距離空中支援平臺”。客戶：美國空軍空中作戰(zhàn)司令部。授予公司：Rockwell Collins （Richardson, ）。該項目為聯(lián)合終端攻擊控制器、前進空中控制器和小型無人駕駛空中系統(tǒng)建立一個標準化平臺和高性能平臺接口。未來的開發(fā)人員和計劃辦公室人員可以使用更簡單的插件系統(tǒng)來調(diào)整他們的接口，以適應(yīng)每個任務(wù)的差距，而不是重新創(chuàng)建復雜的系統(tǒng)。
“終端查詢解決方案”。客戶：國防部首席信息官/陸軍，授予公司：Tanium，合同價值1270萬美元。美國國防部擁有全球最大的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之一，對該網(wǎng)絡(luò)所有機器的狀態(tài)（如補丁水平、配置等）進行持續(xù)跟蹤，以及有能力對其加以修改。DIUx正與Tanium公司合作致力于“近實時的可視性及對網(wǎng)絡(luò)終端的控制”，使網(wǎng)絡(luò)防護人員能夠更快地監(jiān)視并應(yīng)對威脅。
（三）DIUx取得成效
DIUx作為民間科技界交流的前沿橋頭堡，幫助國防部與數(shù)百家公司企業(yè)建立了聯(lián)系，成功將許多商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國防領(lǐng)域中，使陸軍、海軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊隊員都從中收益。“商業(yè)開放解決方案”的運營模式產(chǎn)生了實實在在的成果，DIUx2.0在運營31天后就與Halo神經(jīng)科學公司簽署了協(xié)議，其具體試點合同金額與試點項目數(shù)如圖2所示[6]。
圖2.DIUx升級以后取得成效
自2016年6月以來，截至2017年9月30日，DIUx已經(jīng)在59個試點合同和兩項生產(chǎn)合同授予了1.84億美元。其中，這兩個生產(chǎn)合同的簽訂標志著國防部首次成功根據(jù)其他交易（OT）授權(quán)生產(chǎn)合同，DIUx設(shè)計了這些生產(chǎn)OT合同，允許任何國防部實體購買和使用成功實施的技術(shù)，而無需分配時間和資源來制定新的合同。此外，由于DIUx的合并購買上限超過10億美元，因此確保了這些技術(shù)可以擴展到整個部門。美國國防部在2017財年預(yù)算中為DIUx編列3000萬美元，在2017年5月23日出臺的2018財年預(yù)算中編列4500萬或5400萬。
四、啟示與建議
美國國防部成立DIUx，成功將許多商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國防領(lǐng)域中，探索出一條“民參軍”的新路子。當前，我國正深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，在國防科技和武器裝備領(lǐng)域，“民參軍”是軍民融合深度發(fā)展的重點，在推進“民參軍”過程中，應(yīng)當在思想觀念、管理體制、運行機制上進行創(chuàng)新和突破，不斷探索民轉(zhuǎn)軍工作的新途徑、新方法和新措施,確保最先進的民用技術(shù)及時、快速應(yīng)用于軍事領(lǐng)域。為此，建議成立類似DIUx的機構(gòu)，搭建專業(yè)化的民轉(zhuǎn)軍技術(shù)交流、對接、轉(zhuǎn)移平臺，采用更加市場化的管理方式和運作模式，快速捕捉和辨識具有潛在軍事應(yīng)用價值的商業(yè)技術(shù)，通過開發(fā)試驗，轉(zhuǎn)移到軍事領(lǐng)域中應(yīng)用，促進國防科技和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展。（中國航天科工集團知識產(chǎn)權(quán)研究中心 焦文慧、馬曙輝、淦述榮供稿，桂立昌審校）
本文僅代表研究基地專家觀點，未經(jīng)許可，不得轉(zhuǎn)載。
[1] 2015年1月，美國國防部副部長羅伯特。沃克在一次講話中提出“第三次抵消戰(zhàn)略”概念，此后，這一概念便成為眾多論述和爭鳴的焦點，目前，各種軍事著作通常把“第三次抵消戰(zhàn)略”定義為一種基于先進技術(shù)建立相對于對手的新的持久性競爭優(yōu)勢的思路。
[2]國防科技要聞《美國推動國防科技創(chuàng)新的新嘗試—國防創(chuàng)新試驗小組》（ID:CDSTIC）作者：蔡文君，謝冰峰等
[3] 卡特2016年7月在東部波士頓地區(qū)DIUx啟動會上的演講，原文標題為“Remarks On Opening DIUx East and
Announcing the Defense Innovation Board”
[4] OT：Other Transaction（OT）Authority,其他交易,是聯(lián)邦機構(gòu)用于獲取或推進研發(fā)、技術(shù)原型的專用工具，OT不是合同、贈款或者合作協(xié)議，可以不受絕大部分政府采購法規(guī)和規(guī)章束縛，只有已經(jīng)獲得OT權(quán)利的的機構(gòu)才能從事其他交易。
[5] DIUx官網(wǎng)，網(wǎng)址：https://diux.mil/
[6] 數(shù)據(jù)來源：DIUx季度報告，來自其官方網(wǎng)站：https://diux.mil/